浙商基金两项违规遭罚,公司发展再遇波折

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文  范慧敏


2018年伊始,浙商基金就流年不利,收到2份处罚决定书。

 

浙江证监局近日对浙商基金下发两份处罚决定书。一份是针对公司层面,浙江证监局决定,对浙商基金采取责令改正的行政监督管理措施,整改期限为3个月,整改期间暂停受理及审核该公司公募基金产品注册申请。并要求公司应严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前提交整改报告。

 

另一份处罚决定书则是针对公司管理人员,对李志惠、沈阳、袁金枝分别采取监管谈话行政监管措施,要求上述人员携带有效身份证件于2018年1月5日上午10时到证监局接受监管谈话。

 

2017年浙商基金正在遭遇人才流失和规模下降的不佳处境,收到浙江证监局的处罚决定书,可谓是雪上加霜。


收到2份处罚决定书


浙商基金这2份处罚决定书都是因为同一只基金的问题:浙商聚潮新思维混合型证券投资基金(以下简称:浙商聚潮新思维)。

 

公告显示,这只基金在基金管理过程中主要存在2个问题:一是信息管理及保密等内控制度未得到有效执行,二是未审慎办理基金申购赎回业务。上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第十五条等有关规定。

 

第十五条规定:开放式基金的基金合同应当约定,并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期(以下简称开放日)和时间。基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。"

 

浙商聚潮新思维是一只成立于2012年3月8日的混合型基金,基金经理倪权生。目前的基金规模为3.86亿元,该基金成立以来共上涨150%,近一年的业绩为-1.01%,表现不佳。天天基金网数据显示,浙商聚潮新思维基金2017年一季度的期末净资产为15.69亿元,二季度11.46亿元,三季度下滑到7.51亿元,至四季度末就仅剩下3.86亿元。

 

可见,浙商聚潮新思维基金在2017年整年规模一直处于萎缩状态。市场人士分析:“结合处罚决定书来看,浙商基金可能是在办理申购赎回业务时,违反了保密等内控制度。”

 

浙江证监局此次不仅仅对浙商基金下发了处罚决定书,停发新基金三个月,还对浙商基金的主要负责人下发了处罚决定。

 

浙江证监局对李志惠、沈阳、袁金枝采取监管谈话措施的行政监管措施。这三人中,李志惠作为时任公司总经理、沈阳作为时任公司分管市场销售业务的副总经理,对公司存在的上述违规行为负有重要管理责任,袁金枝作为销售人员,负有直接责任。

 

然而,据浙商基金此前披露的人事变动公告显示,李志惠在2017年10月27日就已经从浙商基金总经理职务上离任,离任原因为"个人原因"。李志惠离任后,浙商基金原副总经理聂挺进升任总经理职位。


再遇波折的浙商基金


浙商基金成立于2010年10月份,注册资本3亿元人民币,注册地为浙江省杭州市。成立之初股东分别是浙商证券有限责任公司、养生堂有限公司、通联资本管理有限公司、浙江浙大网新集团有限公司,四家公司各占25%股份。

 

但是在成立后的几年内,浙商基金的公募业务始终处于停滞状态,人才极度紧缺。到2015年1季度,成立快5年的浙商基金仍只有4.17亿元的基金规模,已经连续多年亏损。在此情形下,浙商基金的原有的部分股东萌生退意。

 

2014年8月份,浙商基金通过杭州产权交易中心拍卖浙商证券和养生堂合计持有的50%股权,最后原股东通联资本以4.14亿元拿下浙商基金50%股本,比1.77亿元的起拍价高了一倍多。加之已经持有的25%股权,通联资本持股比例达到75%,成为浙商基金的控股股东。

 

通联资本是鲁冠球之子鲁伟鼎在21岁就兴办的企业,通联资本最大的两笔投资,分别为“万向创业投资股份有限公司”和“浙商基金管理有限公司。”目前,鲁伟鼎已成为万向集团的实际控制人。

 

股权变更完成后,浙商基金可以说是一家万向系控股的基金公司。不过,自2016年1月份以来,浙商股权变更进入第一次反馈后,便再无新的进展。证监会最新公告显示,浙商基金股权变更的记录仍然停留在"申请材料接收日为2017年7月25日、补正日为2017年8月1日"。

 

虽然股权变更仍未完成,但是通联资本的控股早在人事调整上体现。2015年3月,肖风成为浙商基金新一任董事长,肖风的另外一个重要身份正是万向控股副董事长。肖风是基金行业的元老级人物,曾经一首创立了博时基金,并把其带公募基金公司第一梯队的位置。肖风离开博时后,加入了万向集团,成为万向布局金融板块的一员大将。

 

肖风加入浙商基金,不仅仅让该公司的资管规模有了成倍增长,在2017年1季度达到顶峰609.66亿元,还带来了浙商最为紧缺的人才。浙商基金已离职的前任总经理李志惠、刚刚上任的新任总经理聂挺进均为肖风掌舵博时基金时的旧部。

 

然而,好景不长,2017年的浙商基金再次遭遇人才流失重创。李志惠于10月份卸任总经理一职,其后不久,曾管理浙商基金旗下11只基金的基金经理吕文晔也公告离职,离职原因同样为"个人原因"。浙商基金的公募规模更是从顶峰时的600多亿元,迅速下降到2017年4季度的366亿元。目前浙商基金旗下共有17只基金,基金经理人数仅有5人,吕文晔走后,周锦程接手了其管理的11只基金产品。

 

人才流失、规模下降的境况下,浙商基金又收到浙江证监局的处罚决定书,停发3个月新产品可谓是雪上加霜。


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